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陕煤财务企业内控建设:打根基 夯基础 苦练内功
发布时间:2020-04-13     编辑:张帼     文章来源:   分享到:

陕煤财务企业内控建设紧跟集团企业改革转型的步伐,不断匹配发展需求,还有很长的路要走。大家将坚定不移贯彻新发展理念、严防风险隐患,坚守合规底线。

蹄疾步稳,搭建制度四梁八柱。企业自2012年成立之初,根据银监会要求,建立了83项基本制度,保障了企业各项业务有序稳健运行。随着业务发展和监管要求的新变化,特别是企业金融牌照的逐步丰富,市场化业务的引入,企业每年定期对制度进行修订、优化和完善,保证了制度对业务的全覆盖。2019年企业更是引入专业管理咨询企业对现有制度进行了系统化再造,形成了横向到边、纵向到底环环相扣制度体系,制度软实力得到进一步释放,风险管理水平得到了进一步提升。

统筹谋划,完善优化业务流程。标准化是制度“落地”的关键因素,2015年初,企业全面启动了业务流程标准化工作。通过开展岗位描述活动明晰了岗位职责要点和边界,尤其是对业务办理中易错地带和工作衔接点、风险点进行了重点梳理,利用通“睹点”补“断点”促进了部门间有效沟通和配合。企业以业务为主线借助先进的信息化技术持续不断的优化流程,从全面风险管理的视角设定企业内部控制的核心流程,以授权管理作为内部控制的重要手段和措施,以防范风险、审慎经营为出发点,兼顾业务发展和工作效率,充分落实了内控优先的监管要求。企业近期完善和优化了《内部控制手册》,这既是全体员工多年汗水浇灌的成果,又是站在新起点增强自身“免疫力”的良药。

排兵布阵,稳固“大风险”体系。企业立足服务集团主业发展的基础上深化产融结合,充分发挥前中后台的协作和内部控制作用,筑牢业务、风控、审计三道防线。前台业务部门、中台风险管理部门、后台内部审计部门各司其职、信息共享、相互协作,在强调业务部门独立性的同时将管控关口前移,提高资金管理精细度和业务管理精益度,抓好基础,规范标准化作业程度,更好的发挥风险合规管理“保驾护航”作用,中后台管理不越位,不缺位,特殊情况更能补位,对内伸出是十指,从严管控,对外打出的是拳头,及时化解风险。

企业内控建设的“功守道”大大提高了经营管理水平和风险防范能力,为高质量发展奠定了坚实的基础。(张帼)


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